外匯局通報(bào)17起外匯違規(guī)案例 共處罰金超8400萬(wàn)元

　　本報(bào)訊 記者姚進(jìn)報(bào)道：5月20日，國(guó)家外匯管理局今年首次成批公布關(guān)于外匯違規(guī)案例的通報(bào)，主要涉及銀行虛假轉(zhuǎn)口貿(mào)易付匯案、企業(yè)逃匯案、個(gè)人非法買賣外匯案等違規(guī)典型案件17起，罰金超8400萬(wàn)元。

　　“打擊外匯市場(chǎng)的違法違規(guī)行為，維護(hù)外匯市場(chǎng)的良性秩序?！?月19日，中國(guó)人民銀行副行長(zhǎng)、國(guó)家外匯管理局局長(zhǎng)潘功勝就當(dāng)前我國(guó)金融和外匯市場(chǎng)運(yùn)行情況接受記者采訪時(shí)表示。

　　據(jù)介紹，在通報(bào)的5起銀行案例中，有3起均為虛假轉(zhuǎn)口貿(mào)易付匯案。其中，處罰金額最大的一起，為2016年9月份至2017年10月份，工商銀行南昌北京西路支行憑企業(yè)虛假提單辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易付匯業(yè)務(wù)。該行上述行為違反《外匯管理?xiàng)l例》，被處以罰沒(méi)款111.54萬(wàn)元。

　　另有一起違規(guī)辦理內(nèi)保外貸案和一起個(gè)人分拆售付匯案。通報(bào)顯示，2015年4月份至2016年5月份，興業(yè)銀行臺(tái)州分行在辦理內(nèi)保外貸簽約及履約付匯業(yè)務(wù)時(shí)，未盡審核責(zé)任，未按規(guī)定對(duì)貸款資金用途、預(yù)計(jì)還款資金來(lái)源、擔(dān)保履約可能性及相關(guān)交易背景實(shí)行盡職審核和調(diào)查。2016年1月份至11月份，招商銀行杭州分行違規(guī)為客戶利用303名境內(nèi)個(gè)人年度購(gòu)匯額度辦理分拆售付匯業(yè)務(wù)。

　　6起企業(yè)案例均為逃匯案。其中，涉案金額和處罰金額最大的一起為廣州飏帆貿(mào)易有限公司逃匯案。2016年5月份至2017年6月份，廣州飏帆貿(mào)易有限公司使用虛假提單，虛構(gòu)貿(mào)易背景對(duì)外付匯9285.8萬(wàn)美元，違規(guī)性質(zhì)惡劣，涉案金額巨大。該行為構(gòu)成逃匯行為。根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第三十九條，處以罰款3734萬(wàn)元。

　　收到外匯局“罰單”的6起個(gè)人案例，主要涉及非法買賣外匯、私自買賣外匯和分拆逃匯。其中，涉案金額和處罰金額最大的一起為浙江籍洪某私自買賣外匯案。2011年2月份至2015年10月份，洪某向他人賬戶支付3.12億元，私自購(gòu)買外匯，用于在境外購(gòu)買房產(chǎn)等。該行為違反《個(gè)人外匯管理辦法》第三十條，構(gòu)成私自買賣外匯行為。根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十五條，處以罰款2497萬(wàn)元。外匯局同時(shí)對(duì)其實(shí)施“關(guān)注名單”管理，并納入中國(guó)人民銀行征信系統(tǒng)。

　　通報(bào)顯示，外匯局加強(qiáng)外匯市場(chǎng)監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊虛假、欺騙性外匯交易，維護(hù)外匯市場(chǎng)健康良性秩序。