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了解經(jīng)紀人新規(guī)范 明確自身投資權(quán)益
今年以來，證券市場持續(xù)升溫，投資者入市熱情明顯回升，這其中，有相當(dāng)部分的投資者是通過券商營銷人員的宣傳而加入股市的。為了規(guī)范證券營銷人員的市場行為，《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》已于4月13日起正式生效實施。目前,本市券商渤海證券公司已經(jīng)開始進行申請實施證券經(jīng)紀人制度的工作。為了更加充分地了解證券經(jīng)紀人，做一個明明白白的投資者，天津證監(jiān)局相關(guān)負責(zé)人多次明確表示，投資者應(yīng)該充分了解有關(guān)經(jīng)紀人制度方面的內(nèi)容。
據(jù)介紹，首先,投資者在選擇證券經(jīng)紀人時，應(yīng)當(dāng)明確以下基本概念：一、經(jīng)紀人的基本職能。二、經(jīng)紀人是否為具備從業(yè)資格的專業(yè)人員。三、信息查詢渠道。其次，投資者在投資過程中，投資者有權(quán)要求證券經(jīng)紀人出示其《執(zhí)業(yè)資格證書》，有權(quán)要求證券經(jīng)紀人提供證券公司和證券市場的基本情況，證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程及由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息。在投資過程中，如遇證券經(jīng)紀人有服務(wù)質(zhì)量問題,存在國家規(guī)定的禁止行為,違背職業(yè)道德等行為，可通過所在營業(yè)部提供的公司客戶服務(wù)熱線、電子郵件、信函等方式進行投訴。
天津證監(jiān)局相關(guān)負責(zé)人最后強調(diào)，投資者在投資過程中，還應(yīng)做到“五個不要”。一、不要委托證券經(jīng)紀人辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；二、不要輕信小道消息，進行不必要的證券買賣；三、不要與證券經(jīng)紀人約定分享收益或委托證券經(jīng)紀人進行所謂代客理財；四、不要接受采用不正當(dāng)手段招攬客戶的證券經(jīng)紀人的服務(wù)；五、不要接受證券經(jīng)紀人提供的非法服務(wù)場所或者交易設(shè)施。(曹國慶)
