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證券公司債券登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦理規(guī)則
（中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司2003年12月發(fā)布）
第一章
總則
第一條 為適應(yīng)證券公司債券管理的需要，根據(jù)《證券公司債券管理暫行辦法》等有關(guān)法規(guī)及規(guī)章，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則適用于定向發(fā)行的證券公司債券的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，本規(guī)則沒有規(guī)定的，適用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱本公司）其它業(yè)務(wù)規(guī)定。
公開發(fā)行證券公司債券的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，按照證券交易所掛牌證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定辦理。
第三條 本公司根據(jù)合格投資者委托的證券公司的申請，辦理證券公司債券發(fā)行轉(zhuǎn)讓過程中涉及的登記、托管、結(jié)算以及其它相關(guān)業(yè)務(wù)。
第四條 本公司對申請人提供的申請材料進(jìn)行形式審核，申請人應(yīng)當(dāng)確保其提供的申請材料合法、真實、準(zhǔn)確和完整。
第二章
債券賬戶
第五條 合格投資者參與債券的認(rèn)購、轉(zhuǎn)讓等活動，應(yīng)當(dāng)通過提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的證券公司向本公司申請開立合格投資者專用債券賬戶（以下簡稱專用賬戶）。證券公司負(fù)責(zé)合格投資者的資格審查。
第六條 一個合格投資者原則上只能開立一個專用賬戶，國家法律、法規(guī)、行政規(guī)章等另有規(guī)定的除外。
第七條 專用賬戶的開立、注冊資料查詢與變更、注銷、專用賬戶卡掛失與補(bǔ)辦等業(yè)務(wù)比照本公司有關(guān)證券賬戶管理規(guī)定辦理。
第三章
登記托管
第八條 發(fā)行人辦理登記業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)與本公司簽訂《證券登記服務(wù)協(xié)議》，并向本公司提供授權(quán)委托書，授權(quán)專人作為其與本公司的指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)全權(quán)辦理債券登記及其它相關(guān)事宜。
第九條 發(fā)行人辦理證券公司債券初始登記前，應(yīng)當(dāng)向本公司申請債券簡稱及債券代碼。
債券簡稱及債券代碼的編制規(guī)則由本公司另行制定。
第十條 發(fā)行人申請債券簡稱及債券代碼時，應(yīng)當(dāng)提供以下材料：
（一）債券簡稱及代碼申請書；
（二）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）關(guān)于證券公司債券發(fā)行的批復(fù)文件；
（三）加蓋發(fā)行人印章的發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
（四）指定聯(lián)絡(luò)人的有效身份證明文件原件及復(fù)印件；
（五）本公司要求提供的其它材料。
本公司自受理上述申請之日起兩個工作日內(nèi)，配發(fā)債券簡稱及債券代碼。
第十一條 發(fā)行人變更債券簡稱時，應(yīng)當(dāng)提供以下材料：
（一）變更債券簡稱申請書；
（二）加蓋發(fā)行人印章的發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
（三）指定聯(lián)絡(luò)人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；
（四）本公司要求提供的其它材料。
本公司自受理上述申請之日起兩個工作日內(nèi)，變更債券簡稱。
第十二條 發(fā)行人向本公司申請辦理證券公司債券初始登記時，應(yīng)當(dāng)提供以下材料：
（一）初始登記申請；
（二）中國證監(jiān)會關(guān)于證券公司債券發(fā)行的批復(fù)文件；
（三）債券募集說明書；
（四）具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的募集資金驗資報告；
（五）債券持有人名冊清單（應(yīng)當(dāng)包括但不限于：債券代碼、持有人全稱、持有人專用賬戶號碼、持有債券數(shù)量、司法凍結(jié)狀態(tài)、債券托管證券公司等內(nèi)容，并在每頁上加蓋發(fā)行人印章）；
（六）承銷協(xié)議或中國證監(jiān)會關(guān)于發(fā)行人自行組織銷售的批準(zhǔn)文件；
（七）加蓋發(fā)行人印章的發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
（八）指定聯(lián)絡(luò)人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；
（九）本公司要求提供的其它材料。
本公司自受理上述申請之日起兩個工作日內(nèi)，完成初始登記，并向發(fā)行人出具債券登記確認(rèn)書。
第十三條 本公司根據(jù)發(fā)行人的申請?zhí)峁﹤钟腥嗣麅浴钟腥嗣麅苑⻊?wù)業(yè)務(wù)按照本公司有關(guān)持有人名冊服務(wù)業(yè)務(wù)的規(guī)定辦理。
第十四條 合格投資者應(yīng)當(dāng)將持有的債券托管在提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的證券公司。發(fā)行人辦理初始登記時，應(yīng)當(dāng)注明債券托管的證券公司名稱，合格投資者通過證券公司受讓的債券即托管于該證券公司。
證券公司應(yīng)當(dāng)將自營債券，以及合格投資者在其處托管的債券，存管到本公司。
第十五條
合格投資者需要變更債券托管的證券公司時，應(yīng)當(dāng)通過轉(zhuǎn)出的證券公司向本公司申請債券轉(zhuǎn)托管。證券公司不得無故拒絕合格投資者的轉(zhuǎn)托管申請。
第十六條 本公司收到證券公司的債券轉(zhuǎn)托管指令當(dāng)日（T日）15：00以后辦理債券轉(zhuǎn)托管，并將轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)發(fā)送轉(zhuǎn)出的證券公司和轉(zhuǎn)入的證券公司。合格投資者可于T+1日通過轉(zhuǎn)入的證券公司查詢債券余額，并可轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)托管的債券。
第十七條 合格投資者轉(zhuǎn)讓債券應(yīng)當(dāng)通過其托管的證券公司向本公司申請辦理債券轉(zhuǎn)讓的過戶登記，轉(zhuǎn)受讓雙方應(yīng)當(dāng)通過各自委托的證券公司于同一個工作日（T日）9：30至15：00向本公司發(fā)送轉(zhuǎn)讓和受讓申報。
第十八條 轉(zhuǎn)讓或受讓申報內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括轉(zhuǎn)讓編號、債券簡稱、債券代碼、轉(zhuǎn)受讓雙方名稱、專用賬戶號碼、轉(zhuǎn)讓或受讓數(shù)量、金額、受托證券公司、是否通過本公司辦理資金結(jié)算等。一個轉(zhuǎn)讓編號對應(yīng)一筆轉(zhuǎn)讓。
第十九條 轉(zhuǎn)受讓雙方對已經(jīng)發(fā)出的轉(zhuǎn)讓申報在申報當(dāng)日15：00前可以申報撤銷。
第二十條 對于同一轉(zhuǎn)讓方或受讓方申報重復(fù)轉(zhuǎn)讓編號的，本公司以最后一次申報為準(zhǔn)，其它申報視為無效申報。
第二十一條 發(fā)行人委托本公司辦理債券派息、兌付的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在派息/兌付債權(quán)登記日五個工作日前向本公司提供以下材料：
（一）委托債券派息、兌付申請；
（二）指定聯(lián)絡(luò)人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；
（三）本公司要求提供的其它材料。
第二十二條 本公司于受理上述申請的次一工作日，將代理派息兌付所涉及的債券數(shù)量、派息兌付金額所需金額、手續(xù)費(fèi)等通知發(fā)行人。
第二十三條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在派息/兌付日兩個工作日前將派息兌付資金以及手續(xù)費(fèi)劃至本公司指定銀行賬戶。
第二十四條 本公司收到相應(yīng)款項后，通過資金結(jié)算系統(tǒng)將債券持有人本息劃付給債券托管的證券公司，證券公司于收到債券本息款后于次一工作日將其劃付給合格投資者。
第二十五條 發(fā)行人委托本公司進(jìn)行債券派息兌付，不能在規(guī)定期限內(nèi)劃入相關(guān)款項的，應(yīng)當(dāng)及時通知本公司，并以公告或其它有效的方式告知債券持有人，說明原因。因發(fā)行人未履行及時告知義務(wù)所致的一切法律責(zé)任由該發(fā)行人承擔(dān)。
第二十六條 債券持有人因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格，資產(chǎn)承繼人應(yīng)當(dāng)向證券公司提供以下材料并通過證券公司向本公司申報辦理法人終止引起的過戶登記。
（一）過戶登記申請；
（二）工商行政管理部門出具的原法人注銷登記證明；
（三）主管部門的批復(fù)文件或清算組有關(guān)債券歸屬的證明文件或人民法院的生效法律文書等能夠證明財產(chǎn)歸屬的文件；本公司認(rèn)為必要時，還應(yīng)提供有關(guān)債券受讓情況的公證文件（公證內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：申請人與原法人的名稱、注冊號、地址、債券受讓依據(jù)）；
（四）原法人及受讓方的專用賬戶卡原件及復(fù)印件；
（五）受讓方營業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件；
（六）受讓方法定代表人授權(quán)委托書；
（七）經(jīng)辦人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；
（八）本公司要求提供的其它材料。
第二十七條 合格投資者可以向其債券托管的證券公司或本公司查詢其債券轉(zhuǎn)讓記錄及持有數(shù)量等信息。合格投資者向本公司查詢上述信息時，應(yīng)當(dāng)提供以下材料：
（一）查詢申請；
（二）合格投資者的專用賬戶卡原件及復(fù)印件；
（三）合格投資者的有效身份證明文件原件及復(fù)印件；
（四）合格投資者的法定代表人對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書；
（五）經(jīng)辦人的有效身份證明文件原件及復(fù)印件；
（六）合格投資者因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格，清算組、資產(chǎn)承繼人等申請查詢時，需提供清算組或資產(chǎn)承繼人成立的批準(zhǔn)文件、清算組或資產(chǎn)承繼人授權(quán)委托書、經(jīng)辦人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；原股東申請查詢的，需提供經(jīng)公證的原全體股東（出資人）授權(quán)委托書、經(jīng)辦人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；
（七）本公司要求提供的其它材料。
第二十八條 執(zhí)法機(jī)關(guān)要求對證券公司債券進(jìn)行司法凍結(jié)/解凍及司法裁決過戶，應(yīng)當(dāng)通過證券公司申請辦理，并提供以下材料：
（一）生效法律文書；
（二）執(zhí)行公務(wù)證及介紹信；
（三）協(xié)助執(zhí)行通知書；
（四）本公司要求提供的其它材料。
第二十九條 人民法院、人民檢察院、中國證監(jiān)會及其授權(quán)部門，以及國家其它有權(quán)機(jī)關(guān)向本公司或托管證券公司查詢合格投資者債券轉(zhuǎn)讓記錄及持有數(shù)量等信息時，應(yīng)當(dāng)提供以下材料：
（一）協(xié)助查詢文件（應(yīng)當(dāng)注明需查詢的具體內(nèi)容）；
（二）執(zhí)行公務(wù)證或工作證及介紹信；
（三）本公司要求提供的其它材料。
第三十條 債券質(zhì)押登記按照本公司有關(guān)質(zhì)押登記的業(yè)務(wù)規(guī)定辦理。
第四章
結(jié)算
第三十一條 債券轉(zhuǎn)讓的資金結(jié)算可以委托本公司辦理。本公司于每一交收日完成證券交易所市場的資金結(jié)算后，辦理債券轉(zhuǎn)讓的資金結(jié)算。
第三十二條 本公司辦理債券轉(zhuǎn)讓的資金結(jié)算采用逐筆全額方式，不提供交收擔(dān)保。
第三十三條 本公司于每一工作日的15：00以后，對債券轉(zhuǎn)讓的每筆申報進(jìn)行核查，對轉(zhuǎn)讓方和受讓方相同轉(zhuǎn)讓編號的申報核查轉(zhuǎn)受讓雙方專用賬戶號碼、轉(zhuǎn)讓債券代碼、數(shù)量、金額等信息是否一致，轉(zhuǎn)讓債券是否足夠等內(nèi)容，只有核查通過的申報才是有效申報，核查結(jié)束后，本公司將當(dāng)日債券轉(zhuǎn)讓申報的核查結(jié)果發(fā)送相關(guān)證券公司。
第三十四條 對核查通過的申報，本公司進(jìn)行清算處理，計算債券轉(zhuǎn)讓應(yīng)支付的相關(guān)稅費(fèi)。委托本公司辦理資金結(jié)算的，本公司對轉(zhuǎn)讓債券所需收付的資金一并計算，本公司在清算處理完成后，將當(dāng)日債券轉(zhuǎn)讓申報的清算結(jié)果發(fā)送相關(guān)證券公司。
第三十五條 本公司對核查通過的待過戶債券作鎖定處理，直至T+1日本公司完成交收處理后解除鎖定。債券鎖定期間不得再次申報轉(zhuǎn)讓，也不辦理轉(zhuǎn)托管，鎖定期間的孳息歸轉(zhuǎn)讓方所有。
債券鎖定期間如遇司法凍結(jié)、司法裁決過戶，本公司自動解除鎖定并協(xié)助執(zhí)行，原轉(zhuǎn)讓申報無效。
第三十六條 證券公司收到本公司發(fā)送的清算結(jié)果后，應(yīng)當(dāng)與其合格投資者進(jìn)行確認(rèn)，并于T+1日15：00前，將確認(rèn)結(jié)果發(fā)送本公司。
第三十七條 對于確認(rèn)債券過戶和支付資金的，證券公司應(yīng)當(dāng)于T+1日16：00前將每筆債券轉(zhuǎn)讓所需支付的資金及相關(guān)稅費(fèi)足額劃入其在本公司的資金交收賬戶。
第三十八條 本公司對證券公司確認(rèn)的每一筆債券轉(zhuǎn)讓申報按時間順序于T+1日16:00以后辦理債券過戶手續(xù)，并在其資金交收賬戶內(nèi)直接扣減相應(yīng)稅費(fèi)，委托本公司辦理資金結(jié)算的，本公司同時將相應(yīng)資金從受讓方證券公司資金交收賬戶劃入轉(zhuǎn)讓方證券公司資金交收賬戶。
第三十九條 對于證券公司未確認(rèn)的申報或者證券公司已確認(rèn)但交收過程中資金交收賬戶中資金不足的轉(zhuǎn)讓申報，本公司不辦理債券及資金的交收，其轉(zhuǎn)讓申報視為無效申報。
第四十條 本公司在交收完成后，將債券及資金交收的結(jié)果發(fā)送相關(guān)證券公司。
第五章 附則
第四十一條 本公司辦理債券登記結(jié)算業(yè)務(wù)，參照現(xiàn)行滬深證券市場企業(yè)債券相關(guān)業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，對于尚未開展過的業(yè)務(wù)參照非流通股相關(guān)業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，針對證券公司債券登記和轉(zhuǎn)讓的特殊情況制定具體的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。
第四十二條 相關(guān)當(dāng)事人不按規(guī)定繳納有關(guān)登記結(jié)算費(fèi)用的，本公司暫停為其提供相應(yīng)的登記結(jié)算服務(wù)，直至其繳清相關(guān)費(fèi)用為止。
第四十三條 本規(guī)則由本公司負(fù)責(zé)解釋，修改時亦同。
第四十四條 本規(guī)則自中國證監(jiān)會批準(zhǔn)之日起實施。
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