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中國證券業(yè)承諾入世三原則
華聲報訊：證券業(yè)市場準入原則。要求締約方除非在承擔義務清單中明確規(guī)定，否則任何締約方不得限制外資進入本國證券市場，包括限定其最高股權比例或對單個累計的外國投資實行限制；不得要求締約方必須通過特定的法人實體或合營企業(yè)從事證券業(yè)務；不得限制境外投資者的數(shù)量，包括采用數(shù)量配額、壟斷、專營服務等方式；不得限制外資經營證券業(yè)務的數(shù)量。
國民待遇原則。要求締約方除非另有規(guī)定，否則應給予外國投資者在投資品種、投資數(shù)量、投資比例等方面與本國相同的待遇。
逐步自由化原則。由于金融業(yè)往往涉及公眾利益和國家安全，發(fā)展中國家的金融業(yè)目前還無法與發(fā)達國家競爭，因此允許發(fā)展中國家享受一定的待遇和保護性條款，允許存在一定階段的保護期。按照《中美關于簽署雙邊協(xié)議的市場準入的承諾和條款》，中國將允許外資占少數(shù)的證券合資公司參與基金管理，條件與國內證券公司相同。入世初期，外資可在證券合資公司中持股達33%，并在3年內逐步達到49%，但控股權必須由中方掌握。外資占少數(shù)的證券合資公司將獲得包銷國內證券以及承銷和買賣以外幣計算的證券（債券和普通股）的權利，并可享有與中國國內公司同等的業(yè)務擴張權利。
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